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高起点谋篇布局

外汇局湖南省分局立足推进全面从严的政治要求，在前期调研和基层实践摸索的基础上，通过编制《操作手册》，加强内控合规监督，进一步规范外汇权力运行，更好地发挥内控工作防风险、促履职的作用。通过强监督，助力湖南省外汇系统党支部开展“五强党支部”建设，营造“党建+业务”严的氛围。

该局紧扣外汇总局要求，将编制《操作手册》作为构建湖南省外汇系统内控监督体系最重要的组成部分，发挥基层外汇局自我监督、自我控制、自我防范功能。今年以来，该局开展“双基建设年”活动，将内控监督保障活动作为七大行动之一，通过编制《操作手册》，对既往内控监督检查实践进行补充和完善，对日常业务、履职成效、制度完善和落实、权力运用等开展全方面监督，推动“双基建设年”活动长效化。

高标准明责立制

在执行过程中，外汇局湖南省分局突出全面性、广泛性、及时性、有效性原则。《操作手册》内容详尽，涵盖了包括权限、人员、资料管理、审议和报告等内控要求，以及货物贸易、服务贸易、个人外汇业务、资本项目、国际收支统计申报等业务制度。《操作手册》中设置了《常态化内控监督对照检查表》，包含25项检查内容，162个风险点，实行条目式列举，让内控制度“条条都是尺墨绳”。

外汇局湖南省分局的内控监督检查实行局领导负责制，建立了“季度检查、半年抽查、年度督查”的工作机制，业务经办人员定期自查，内控监督岗工作人员实行一定比例抽查，处（科）室分管负责人每半年进行抽查，处（科）室主要负责人每年度对内控重点内容和分管负责人的检查情况进行督查，确保内控监督全覆盖。各岗位人员自查后及时向内控监督员反馈自查情况表；内控监督员汇总业务人员自查情况及抽查情况，制作《检查意见书》，向分管领导和处（科）室主要负责人报告；处（科）室主要负责人向局领导报告，确保工作痕迹明晰有效。

高质量夯基固本

为构建动态体系，夯实业务基础，外汇局湖南省分局根据外汇政策新变化、湖南省自身实际和历年内控检查情况，明确了监督原则、标准、目标和方法、程序等，并且可动态调整和增加检查项目及内容，为外汇系统内部风险的控制制作了全覆盖、易操作、常态化的索引表，确保各条线、各岗位、各类业务的标准化作业有章可循。同时，《操作手册》把合规要求嵌入制度、融入流程，引导从“被动合规”转向“主动合规”，促进“当下改”与“主动改”相结合，树牢外汇从业人员“内控优先、合规为本”意识，促进各项业务规范展业和各岗位合规执业，促进基层外汇局规范高效履职。

该局运用《操作手册》找准靶向、补齐短板，查漏补缺修订完善规章制度，加强内控管理考核，进一步优化系统使用流程，举一反三强化监督自查，加强外汇从业人员合规教育和业务培训，及时从源头管住和化解各类风险隐患、内控盲点，推动教育、排查、问责、整改、规范一体化，在全辖形成重合规、抓落实、防风险的氛围。