3日，券商2023年首张罚单出炉。深圳证监局披露关于对万和证券及相关业务负责人杜承彪、周耿明采取出具警示函措施的决定。

深圳证监局公告称，万和证券及相关业务负责人杜承彪、周耿明在赛为智能非公开发行股票保荐业务执业过程中，对发行人的重大合同、控股股东资金占用、应收账款回款等尽职调查不充分，保荐文件所作承诺与实际情况不符。上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定。(记者 陈燕青)